方正东亚合力聚赢集合资金信托计划证券账户大案！

据中国基金报消息，一起百亿操纵证券市场大案被发现！

12月4日，证监会网站更新的行政处罚决定书显示，刘某东操纵“德美化工（002054）”股票的行为最终受到监管部门处罚。 涉案股票交易金额达103亿元，涉及账户44个，刘某东最终损失超过5亿元。

访问多达 44 个帐户

姐夫、侄子、同胞都在列

根据中国证监会发布的行政处罚决定书，刘某东的违法违规行为集中发生在2017年至2018年。

经查，2017年2月28日至2018年2月22日，刘某东共控制44个证券交易账户（以下统称账户群）怎么找PC蛋蛋玩家群！，其中“胡某侠”等16个个人证券账户，以及“方正东亚信托有限公司-方正东亚盈泰价值单一基金信托”等28个单一基金信托证券账户。

值得注意的是，关于该资金信托证券账户，刘某东经刘某东本人、子类B客户等身份证明，安排设立“方正东亚合力聚盈集合基金信托计划”， “方正东亚丰盈瑞祥集合资金信托计划”等7只集合资金信托计划（含28只单一资金信托计划）。 该信托计划B类受托人廖某由刘某东安排，产品联系人为刘某东的助理谭某。 信托计划的投资顾问并未实际提出投资建议。 上述信托计划证券账户实际由刘某东团队控制。

在这44个账户中，部分个人证券账户名义持有人、集合基金信托计划B类受托人与刘某东有亲属、朋友或工作关系，包括刘某东的妻子、兄弟、侄子、老乡、公司下属员工等。 ， ETC。

事后看来，这16个个人证券账户大部分是在2017年2月和3月新开的，这些账户在“德美化工”的首笔交易集中在2017年2月至5月，其中13个均为证券账户。 开户后10天左右交易“德美化工”。

7只集合资金信托计划均成立于2017年3月底至5月初，“德美化工”第一笔交易集中在2017年4月至5月，信托计划成立时间均在一个月。

总交易金额超百亿

最终亏损5.29亿元

除了账户，还有大量资金在暗中操作。

经查，刘某东在他人协助下筹资26.5亿元，其中个人证券账户筹资5.5亿元全天加拿大28靠谱群!!，集合信托账户筹资21亿元。 在集合信托计划账户中，每个集合信托计划为3亿元。

上述个人证券账户及集合资金信托计划B子类资金共计9亿元，由卢某奇协调募集，通过“黄某”银行账户划转至刘某东实际控制人手中。某黄”和“方某成”。 “陈某中”、“廖某”、“陈某华”等银行账户，刘某东随后安排谭某檀通过多种渠道转账至涉案个人和信托证券账户。

2017年2月28日至2018年2月22日，刘某东实际控制涉案账户群，通过其实际控制的账户间连续交易、交易等方式操纵“德美化工”，共买入3.7亿股，成交54.19亿元，共卖出3.71亿股男子操纵201个股票账户 被罚2亿PC蛋蛋群哪里找啊，成交48.88亿元。 期初持有“德美化工”43万股，期末不再持有该股票。

也就是说，刘某东买入卖出的总金额超过100亿元可靠加拿大28群吧！，但最终交易损失总额为5.29亿元。

回顾一下，在此期间，2017年2月28日，德美化工股价收于10.66元，随后呈上涨趋势。 2017年8月25日，盘中一度触及17.97元的高位。 接近 70%。

但自2018年2月1日起，股价急转直下，连续数个交易日跌停。 当年2月22日收盘时收于6.19元，半年内暴跌逾60%。

公开资料显示，德美化工全称广东德美精细化工有限公司男子操纵201个股票账户 被罚2亿，成立于1989年，总部位于广东省佛山市顺德区。 公司股票于2006年在深圳证券交易所上市。精细化工是公司的核心业务，主要生产纺织化学品、皮革化学品和合成革化学品。

2017年年报显示，德美化工2017年营业收入为24.56亿元，同比增长1.81%； 归属于上市公司股东的净利润为2,996.1万元，同比下降79.8%。 此前投入巨资的石化业务也成为公司业绩的累赘。

多种操纵股票的手段

处罚决定书显示，刘某东通过各种手段操纵“德美化工”。

一是资金集中优势，持股优势持续交易。

其中，242个交易日中，账户组持有“德美化工”流通股数占流通股本5%以上的有228个交易日，占242个交易日的94.21%。 其中，2017年8月17日持股数量最高，为1.35亿股，占流通股本的42.75%，占总股本的32.1%。

242个交易日中，账户组买入量排名第一的交易日有172个，占242个交易日的71.07%。

二是在刘某东本人实际控制的账户之间进行证券交易。

2017年2月28日至2018年2月22日期间，刘某东在其实际控制的账户之间交易“德美化工”共计132个交易日。 账户组成交量占市场成交量3%以上的交易日有81个，超过10%的有45个交易日，超过20%的有20个交易日。 其中，2017年6月29日最新加拿大28实力群，账户组内交易量占市场交易量的比例最高，为35.72%。

在刘某东通过控制账户组买卖“德美化工”期间，“德美化工”股价从2017年2月28日的10.84元（前一交易日收盘价）上涨至1月31日的14.4元， 2018年（当日收盘价），累计涨幅32.84%。 期间，2017年8月25日股价涨至17.03元，同期中小板综合指数累计上涨9.41%，“德美化工”股价背离23.43个百分点点。 同期，公司特种化工（882409）上涨2.75%； “德美化工”股价上涨30.09个百分点。

提出三防

庭审中，刘某东对构成操纵证券市场的认定没有异议，但认为不应承担主要责任，并提出以下抗辩理由：

首先，卢某奇及其助手黄某煌是本案操纵行为的主谋，即为达到低价收购、控制上市公司的目的，卢某奇提出了操纵上市公司的想法。 “德美化工”股价。 涉案资金由卢某奇自筹（包括通过信托产品融资），刘某东本人仅按卢某奇的要求提供了部分“马壳账户”。 为蒙骗他人，卢某奇安排刘某东等人签订虚假借款合同和担保协议。 卢某奇的助手黄某煌是交易指令的总发送人，受卢某奇的委托下达交易指令，而刘某东仅在黄某煌的指挥下操作其提供的“既得账户”。

二是涉案账户控制关系认定不当。 《行政处罚及市场禁入事先告知书》发现，刘某东本人控制的账户数量存在不一致，超额账户应由黄某黄控制经营。 在涉案的16个个人证券账户中，“王某春”证券账户与刘某东无关，而是黄某黄找到的账户。 同时，2018年1月22日，卢某奇曾指使黄某黄安排人员将刘某东提供的所有账户的账号和密码取走，相关账户的后续交易与刘某无关。牟东。

三是《行政处罚及市场禁入预先告知书》对刘某东提出的处理措施过重。 对于本案涉及的证券市场操纵行为，刘某东本人仅应承担次要责任。 在刘某东本人未获取不正当利益，涉案行为未造成严重社会影响的情况下，不应对刘某东给予最高刑罚。

中国证监会经审查认为，刘某东的抗辩不能成立，包括现有证据难以证明刘某东受卢某奇、黄某黄指使操纵证券市场，刘某东控制证券市场等事实。涉案账目清楚。 . 监管部门特别指出，自2018年2月1日起，“德美化工”股价已连续7个交易日跌停。 在此期间，涉案账户群主要是被动平仓（卖出股票）。 与之前的购买行为密不可分。 在这种情况下，这种情况在计算交易损失时已被整体考虑。

中国证监会也认为，在本案中，刘某东专门设立信托账户，筹集巨额资金，操纵“德美化工”股价近一年。 期间累计申购股份数量达3.7亿股，交易金额达103.08亿元，流通股持股比例高达42.75%。 期间，交易金额、持股数量、交易比例、逆向比例均明显异常，其交易行为与“德美化工”股价异常波动直接相关。 “德美化工”股价自2018年2月1日起连续7个交易日跌停，也与其此前拉高操纵股价的行为密不可分。 刘某东涉案操纵证券市场的行为，严重扰乱了证券市场秩序，造成了严重的社会影响，证监会采取的处理措施并无不妥。

罚款300万元

也被“封杀”了一辈子

最终，根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度，根据2005年《证券法》第203条的规定，中国证监会决定对对刘某东罚款300万元。

在中国证监会根据2005年《证券法》第233条和《证券市场依规依据《禁止进入的规定》（证监会令第115号）第三条第七项、第五条第四项，中国证监会决定对刘某东实施终身禁入。证券市场。

自中国证监会决定公告之日起，在禁售期内，继续在原机构从事证券业务或者在原上市公司、非上市公众公司担任董事、监事、高级管理人员的除外，也禁止在任何其他机构工作。 从事证券业务或者担任其他上市公司、非上市公众公司的董事、监事、高级管理人员。